上證發(fā)〔2015〕9號
 

各市場參與人：
 

　　為規(guī)范股票期權試點業(yè)務，根據(jù)中國證監(jiān)會《股票期權交易試點管理辦法》、《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》及其他相關規(guī)定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
 

　　期權經(jīng)營機構應當嚴格按照《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》的規(guī)定，制定股票期權投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度，充分告知投資者主要風險，特別要使投資者了解股票期權交易與證券現(xiàn)貨交易、期貨合約交易的差異，切實做好投資者適當性管理和教育工作，并且采取有效措施了解和檢查投資者對股票期權風險的認知程度，持續(xù)開展投資者適當性管理和教育工作。
 

　　特此通知。
 

　　附件：上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月九日