各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：
 

　　上證50ETF期權(quán)將于2015年2月9日在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）上市交易。請(qǐng)各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依據(jù)本所發(fā)布的相關(guān)規(guī)則和投資者適當(dāng)性管理要求，認(rèn)真做好衍生品合約賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)相關(guān)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
 

　　一、各期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真做好投資者適當(dāng)性管理工作，不得為不符合投資者適當(dāng)性條件的客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)，并做好客戶(hù)交易權(quán)限分級(jí)管理工作。

　　二、投資者必須到期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)臨柜開(kāi)戶(hù)，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)照《客戶(hù)開(kāi)戶(hù)須知》（見(jiàn)附件）進(jìn)行逐條確認(rèn)。期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需對(duì)開(kāi)戶(hù)過(guò)程進(jìn)行錄音錄像，并妥善保存。

　　三、股票期權(quán)業(yè)務(wù)試點(diǎn)初期，投資者（含個(gè)人、機(jī)構(gòu)、自營(yíng)）只能使用一個(gè)衍生品合約賬戶(hù)進(jìn)行股票期權(quán)交易。

　　四、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展股票期權(quán)自營(yíng)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別使用相應(yīng)的交易單元，自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易單元不得聯(lián)通或混用。

　　五、自2015年2月6日起，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)交易日16:30前向本所進(jìn)行投資者相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)備。具體要求參見(jiàn)《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指南》（第七章）和《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指南》（第七章），咨詢(xún)電話(huà)：021-68811375。

　　六、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行使用或者向其客戶(hù)提供可以通過(guò)計(jì)算機(jī)程序?qū)崿F(xiàn)自動(dòng)下單或者快速下單等功能的交易軟件的，應(yīng)當(dāng)在使用或提供相關(guān)軟件的5個(gè)交易日前向本所備案。具體要求參見(jiàn)《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指南》（第八章）和《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指南》（第八章）。報(bào)備材料應(yīng)由公司首席風(fēng)控官或合規(guī)總監(jiān)簽字，并加蓋公司公章。傳真：021-68810528-62#，郵箱：riskdispose01@sse.com.cn ，咨詢(xún)電話(huà)：021-68810728。

　　七、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可在獲得本所股票期權(quán)交易權(quán)限的次日起為客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)。

　　八、證券公司應(yīng)將其股票期權(quán)自營(yíng)賬戶(hù)在開(kāi)立后3個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)備。具體要求參照《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南》（第二部分第二章）。郵箱：optionbc@sse.com.cn，咨詢(xún)電話(huà)：021-68811329。

　　九、期貨公司為客戶(hù)開(kāi)立衍生品合約賬戶(hù)前，應(yīng)先為其開(kāi)立證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)只能進(jìn)行與上證50ETF期權(quán)備兌開(kāi)倉(cāng)以及行權(quán)相關(guān)的證券交易，期貨公司應(yīng)進(jìn)行前端控制。期貨公司客戶(hù)使用該證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，需遵守本所證券交易的相關(guān)規(guī)定。
 

　　特此通知。

　　附件：《期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)須知》
 

　　上海證券交易所

　　二〇一五年一月十六日